基于交易费用理论的内

基于交易费用理论的内蒙古制造业与物流业联动发展研究 文/娜仁图雅宝·斯琴塔娜 【摘要】从产业链角度看，产业间存在着内在关联性和产业协调性，需要产业链条上的企业必须坚持相互协调、连锁互动的原则。物流业是制造业链条上的关键环节，制造业通过将非核心业务物流外包出去，可以降低企业物流总成本，提高物流工作效率。就内蒙古地区而言，制造业与物流业仍未形成有效的联动发展态势。本文从交易费用理论的角度，基于资产专用性、交易的不确定性和交易频率的物流外包机理，分析内蒙古制造业与物流业联动滞后的根本原因与症结，并提出政策引导、促进两业联动的相应措施。 教育期刊网 关键词 交易费用理论；制造业；物流业；联动发展 【基金项目】内蒙古财经大学重大项目，项目编号：80013409。 【作者简介】娜仁图雅，内蒙古财经大学商务学院教授，天津大学管理与经济学部博士研究生；宝·斯琴塔娜，内蒙古财经大学商务学院讲师，天津大学管理与经济学部博士研究生。 一、内蒙古的制造业与物流业发展现状 从制造业增长情况来看，21世纪以来内蒙古制造业增加值呈现一种稳步增长的态势。从2000年的484.19亿元到2004年的1015.37亿元（表1），5年内翻了一倍多，到2011年达到7101.60亿元，在8年内又增长到7倍之多，主要取决于内蒙古的投资拉动策略带动。而物流业作为朝阳型行业，总体上呈现缓慢增长的态势。物流业增加值从2000年的175.46亿元到2011年的1174.19亿元，虽然增长到近7倍，但与工业增加值相比相差甚远。在自治区整个GDP 中，工业比重一直呈比较高的比例，从2000年的30%到2011年的50%之多，而物流产业所占比重仍在10%左右（图1）。这表明，内蒙古制造业的发展对物流业的发展并没有起到很好的联动作用。 从制造业与物流业增长率来看，进入21世纪以来，内蒙古制造业增长率从2000 年的14%到2005年达到45%的水平，增长率快速增加，虽然在2009 年时受到金融危机的影响增长率快速降低，降到15%的水平，近两年又开始缓慢恢复，但是内蒙古物流业增长率10年来没有很大的波动，保持在20%的水平。而从增长率分析图上可知，从2006年以来，制造业与物流业增长率变化呈现相似走向，表明内蒙古制造业与物流业发展互相影响，互相促进。 与发达地区的工业增长情况比较，2011 年，与我国各省市相比，内蒙古工业占GDP的比重为49.45%，仍然处于很高的水平，只小于河南省和山西省（图3）。而物流业（为了分析方便，以统计年鉴中的交通运输仓储邮政电讯业的统计数据代替）在GDP中的比重较高，为7.84%，也处在较高的水平，居全国第四，仅小于河北、贵州和宁夏。说明内蒙古经济仍然属于粗放型的以制造业来拉动经济的发展模式，物流服务业发展水平仍然很低。内蒙古制造业与物流业还没有实现联动发展。据相关调查表明，内蒙古制造业与物流业呈现出联动难的状况。 二、基于交易费用理论的内蒙古制造业与物流业联动难的原因分析 根据交易费用理论，物流外包机理从企业物流外包与自营所产生的费用找到一个均衡点，确定企业边界。本文中所考虑的制造企业物流交易费用包括物流运作费用、谈判费用与机会主义成本。其中物流运作费用是指企业自营物流的成本或从外部直接购买物流的成本。而谈判费用包括谈判、修改合同、监督执行、仲裁费用等，只有将物流外包才会产生谈判费用。机会主义是指人们天然地追求自身利益的利己行为，而且通过不正当的手段完成。 借鉴威廉姆斯的启发性模型，从资产专用性、市场不确定、交易频率和信息不对称等角度对企业物流外包机理进行分析。 设Cs2为企业自营物流的最小生产成本；Cs1为企业从市场上采购物流的最小生产成本；ΔCs 为企业自营物流与从市场上采购物流之间的最小生产成本差异，即ΔCs=Cs2-Cs1。 设Cr2为企业自营物流的组织成本；Cr1为企业从市场采购物流的市场交易成本；ΔCr 为企业自营物流的组织成本与市场上采购物流时所产生的交易成本之间的差异，它反映了两类交易组织代理效率的差异。即ΔCr=Cr2-Cr1。物流自营与市场交易的总成本差异为ΔTC，即ΔTC=ΔCs+ΔCr。 1.基于资产专用性分析。 资产专用性是指投资于支持某项特定交易的资产，如果不牺牲该项资产的一些生产率或增加使该资产适用于新交易的费用，专用性资产就不可能被用于另一交易中。专用性资产主要包括场地资产专用性、物质资产专用性、人力资产专用性及专项资产。专用性资产的特征是一旦形成很难用作他用。因此，交易双方具有很强的依赖性，一方违约将使另一方产生巨大的交易风险。 根据威廉姆斯的启发性模型， 王淑云（2006）、吴刚（2008） 等已提出企业物流资产专用性较高，甚至需要外部物流供应商投资时，企业在市场上找到物流服务供应商的难度就越大，物流供应商采取机会主义态度的可能性就越大，企业物流外包总成本就越高，企业越可能自营物流。如图4所示。K*为企业采取自营与外包决策的临界点。K*点左边部分总成本差异ΔTC>0,即TC2>TC1，表示企业自营物流服务总成本大于市场采购物流服务总成本，企业选择物流外包，而K*点右侧则表示企业更愿意自营物流。 一般来说，现阶段内蒙古典型的制造企业如钢铁、煤炭、化工、冶金、乳品等企业的物流量较大，对物流场地和物流设备要求高，对物流服务的要求复杂，甚至需要物流服务供应商进行投资。制造企业自己投资物流设施设备，由于物流量受到限制，无法达到规模效应，所投入的资产很容易成为无法收回的“沉没成本”。而从内蒙古物流业发展现状来看，大部分是从传统的仓储、运输业转变来的小型、传统的物流企业。物流企业本身投资能力较差、管理水平落后，考虑到机会主义的风险，不会投入大量的资金建设。因此，总体来讲制造企业物流供应商数量较少，物流服务供应商机会主义心理造成的成本较高，制造业物流外包风险性成本较大，很多制造企业尤其是大型制造企业均选择自营物流。 2.基于交易的不确定性分析。由于环境中充满着不可预期性和各种变化，交易双方均将未来的不确定性及复杂性纳入契约中，使得交易过程增加不少订立契约时的议价成本，并使交易难度上升。尤其在交易过程中双方信息不对称和交易中双方地位不同时，会增加交易不确定性的风险，使交易费用增加。交易中对另一方的依赖程度越高，在交易中越处于劣势地位，交易的不确定性带来的风险性就越高。因此，处于劣势地位的一方需要采取措施抑制交易不确定性所带来的风险，所要付出的交易成本就越高。 吴刚（2008） 等对反向物流的外包机理分析结果同样适用于制造企业物流外包。对物流生产成本来说，从统计学可知，当物流量达到一定规模效应时，一方交易的不确定性对企业的影响程度会变小，专业的第三方物流企业通过规模效应可以降低交易不确定性所带来的风险。因此，企业自营物流与从市场上采购物流之间的最小生产成本差异△Cs是市场不确定性的增函数。即在交易的不确定性较低时，企业自营物流与从市场上采购物流之间的最小生产成本差异△Cs很小，随着交易的不确定性增加，△Cs逐渐增加，物流外包所带来的成本节约更加明显，如图5所示。 从物流组织成本来说，交易的不确定性较小时，交易双方信息不对称程度低，物流企业对制造企业的机会主义要挟小；而交易的不确定性越高，专业的物流服务供应商机会主义要挟就越大，所带来的物流组织成本就越大，两类交易组织代理效率的差异ΔCr=Cr2-Cr1就越小。因此，ΔCr是市场不确定的减函数。综合两类成本可获得图5所示的图形，当市场不确定在r*左边时制造企业会考虑外包，在r*右边时会选择自营物流。 内蒙古制造业目前仍然采用大规模、大批量生产、大量销售的传统生产管理方式。产品的生产是典型的推动式生产。企业一般根据自身生产能力来确定，导致生产的产品总是与市场的实际需求出入很大。虽然有些企业已经引入MRP、ERP等先进信息管理技术，但是由于其管理水平落后，无法与现代技术有效融合，使其发挥应有的作用，反而给一些企业带来了很多问题。因此，为了尽量及时满足市场需求，很多制造企业必须生产和存储多品种、大批量的产品，最终导致大量的仓储、运输、分拣等物流业务，所需物流服务量很大。而由于目前内蒙古物流企业规模小、服务水平低等特点，导致制造企业无法找到能够满足其需求的物流企业，如果与多个物流企业进行合作又增加了交易的不确定性和风险性。再加上没有先进的信息管理系统做支撑，物流外包的机会主义成本较大，很多制造企业宁愿选择自营物流。 3.基于交易频率的分析。交易频率是一定周期内的交易次数。假设每一次的交易都需要重新订立契约，那么交易的频率越多，其所需要的交易费用就越高，每一次的交易都会增加一定的交易费用。由于交易次数的增加，很多时候其所需要的谈判、执行监督等成本虽有所减少，但是交易费用是交易频率的增函数，交易费用与交易频率的关系如图6所示。 内蒙古制造业管理理念落后，与上下游企业没有形成基于价值形成的供应链管理理念。制造企业仍然仅以研发和制造产品作为企业的主要竞争手段，对物流的重要性认识不够，将物流业务只作为企业产品分销过程中的仓储或运输环节，没有将其提到战略的高度去看待。对物流的认识不够，导致制造企业无法与专业物流公司进行长期合作，形成战略伙伴关系，使得交易频率提高。高昂的交易费用又使他们对物流外包望而却步。 三、内蒙古制造业与物流业联动发展对策 1. 政府积极引导，采取措施促进两业联动发展。内蒙古自治区政府可以通过采取减免税收、政府奖励、投资优惠等措施建立良好的物流业发展环境，引进更多、更具有竞争力的物流企业，促进物流企业的投资建设，规范物流服务市场，提高自治区物流企业服务供应能力。鼓励制造业主辅分离，变物流自营为联合经营或物流外包，扩大物流的社会化需求，为制造业与物流业联动发展提供保障。 2.通过制造企业与专业物流企业联合经营，促进两业联动发展。通过联合经营，首先，可以促进企业“组织学习”，提高竞争力；其次，通过联合经营专业物流企业可以借用制造企业现有的物流设施、设备提供物流服务，减少资产投入，降低物流外包的资产专用性程度（使资产专用性进入K*的左侧部分），同时增加专业的物流服务供应商参与的数量，降低物流外包的机会主义成本；再次，制造企业的物流部门从传统的纵向一体化的组织中分离出来后不但可以降低官僚成本、提高工作效率，同时通过与专业物流公司的联合经营不但为本企业服务，也可以根据自身的剩余服务能力向外界其他企业提供公共物流服务，达到规模效应，降低交易的不确定性，促进两业联动发展；最后，通过联合经营，可以减少与专业物流服务供应商的交易频率，减少交易费用，提高制造业的物流外包意愿，促进两业发展。 3.应用先进的信息技术，提高业务透明度，促进两业联动。随着信息时代的到来，从家庭生活到企业经营中信息技术的重要性不断提高。通过先进的信息技术应用，制造企业可以实现数据的快速、准确传递，尤其互联网的应用可以完成物流全过程中的协调、控制和管理，提高企业之间的业务透明度，降低信息不对称度，减少物流外包中的监督、管理费用，促进两业联动发展。 教育期刊网 参考文献 [1] 娜仁图雅,魏晶国,李文豪.区域物流发展与区域经济增长关系实证研究[J].物流科技,2012,(8):40-44. [2]中国物流重点课题报告[M].北京:中国物资出版社,2009. [3] Ranald Coase. The Nature of the Firm [J]. Economica,1937,(4): 386-405. [4]Oliver Williamson. Markets and hierarchies :Analysis and Antitrust ImPlieations[M].The Free Press,New York,1975. [5]王淑云,王旭明.基于交易费用的物流外包机理研究[J].现代财经,2006,(4):68-72. [6]吴刚,晏启鹏,游宗君.基于交易费用的反向物流外包机理研究[J].中国软科学,2008,(3):153-159. （责任编辑：刘明）

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